近期，重庆证监局发布处罚决定书，对证券从业人员熊某的违规行为进行严厉处罚。经查实，熊某在证券经营机构工作期间，存在未经投资者委托擅自卖出股票的严重违规行为。更为恶劣的是，该从业人员还伪造了投资者股票交易对账单，试图掩盖其违法行为。这一罕见操作严重违反了《证券经纪业务管理办法》的相关规定，暴露出证券行业内部管理存在的漏洞。重庆证监局对熊某采取出具警示函的行政监管措施，并将相关违法行为记入证券期货市场诚信档案。

多地证监局密集处罚违规从业人员

宁波证监局近期也对违规从业人员进行了严厉处罚。徐某在某券商宁波中山东路证券营业部从业期间，在销售私募证券投资基金过程中存在误导性陈述。该从业人员向客户承诺投资收益，严重违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。宁波证监局决定对徐某采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况计入证券期货市场诚信档案。

厦门证监局同样发现了严重的违规行为。张某作为某券商厦门分公司投资顾问，在公司未与客户签订证券投资顾问协议的情况下，通过个人微信向客户发送个股预测信息。该从业人员推荐个股缺少合理依据，未提示潜在的投资风险，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》。厦门证监局对张某采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

违规行为呈现多样化特征

浙江证监局发现的违规案例更加复杂多样。吴某在某券商绍兴分公司从业期间，存在多项违规行为。该从业人员向客户提供投资知识测试答案，向客户返还业绩奖励，严重违反了行业廉洁从业规定。吴某还向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。

浙江证监局对吴某采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。监管部门要求该从业人员加强法律法规学习，切实提升规范从业意识。监管机构强调，从业人员应当恪守执业准则，杜绝此类违规事项再次发生。这些案例反映出证券从业人员在业务操作中存在的合规意识淡薄问题，暴露了行业内部风险控制体系的不足。

本文源自：金融界